Musteraktenplan Hochschulen: Unterschied zwischen den Versionen
Zur Navigation springen
Zur Suche springen
Zeile 426: | Zeile 426: | ||
| 6.4.11 || || || Inventarisierung durchführen || || V || U || || 10 Jahre || | | 6.4.11 || || || Inventarisierung durchführen || || V || U || || 10 Jahre || | ||
|- | |- | ||
− | | 6.5 || || Drittmittel und Sondermittel verwalten || || || || U || | + | | 6.5 || || Drittmittel und Sondermittel verwalten || || || || U || Hier nur die finanzielle Abwicklung von Drittmittelprojekten. Der wissenschaftliche Panel eines Projekts wird oben unter Forschung und Transfer abgelegt. || je nach Projektmittelgeber || 10 Jahre || |
− | | | ||
− | | 10 Jahre | ||
|- | |- | ||
| 6.5.10 || || || Förderantrag stellen || || V || U || || || | | 6.5.10 || || || Förderantrag stellen || || V || U || || || | ||
Zeile 518: | Zeile 516: | ||
| 7.2 || || Gebäudeverwaltung || || || || U || || || | | 7.2 || || Gebäudeverwaltung || || || || U || || || | ||
|- | |- | ||
− | | 7.2.01 || || || Wissensdokumente zu Gebäuden || || W || || Pläne, Raumbücher etc. || | + | | 7.2.01 || || || Wissensdokumente zu Gebäuden || || W || || Pläne, Raumbücher etc. || 30 Jahre; so lange das Gebäude steht || |
− | |||
− | |||
− | |||
− | |||
|- | |- | ||
− | | so lange das Gebäude steht | + | | 7.2.02 || || || Raumdaten || || W || || z.B. eine Datenbank mit allen relevanten Stammdaten der Gebäude || 30 Jahre; so lange das Gebäude steht || |
|- | |- | ||
| 7.2.03 || || || Wissensdokumente zu technischen Einrichtungen || || W || || Pläne, Gebrauchsanweisungen, Wartungspläne || 10 Jahre || | | 7.2.03 || || || Wissensdokumente zu technischen Einrichtungen || || W || || Pläne, Gebrauchsanweisungen, Wartungspläne || 10 Jahre || | ||
Zeile 592: | Zeile 586: | ||
| 8.3 || || Beschaffung || || || || U || || 10 Jahre || | | 8.3 || || Beschaffung || || || || U || || 10 Jahre || | ||
|- | |- | ||
− | | 8.3.01 || || || | + | | 8.3.01 || || || Wissensdokumente || || W || || || || |
|- | |- | ||
| 8.3.10 || || || öffentliche Ausschreibung || || V || U || || 10 Jahre || | | 8.3.10 || || || öffentliche Ausschreibung || || V || U || || 10 Jahre || | ||
Zeile 606: | Zeile 600: | ||
| 8.4 || || Vertragsmanagement || || || || U || || || | | 8.4 || || Vertragsmanagement || || || || U || || || | ||
|- | |- | ||
− | | 8.4.10 || || || Lieferverträge monitoren || || V || U || z.B. Liste oder Datenbank mit Stammdaten zu | + | | 8.4.10 || || || Lieferverträge monitoren || || V || U || z.B. Liste oder Datenbank mit Stammdaten zu Verträgen || || |
|- | |- | ||
− | | 8.4.11 || || || Lieferverträge pflegen || || V || U || bei manchen | + | | 8.4.11 || || || Lieferverträge pflegen || || V || U || bei manchen Verträgen werden regelmäßige Termine fällig || || |
|- | |- | ||
| 8.4.12 || || || Abrufe aus Verträgen || || V || U || bei Rahmenverträgen || || | | 8.4.12 || || || Abrufe aus Verträgen || || V || U || bei Rahmenverträgen || || | ||
Zeile 650: | Zeile 644: | ||
+ | * W = Wissensdokumente | ||
+ | * V = Vorgangsdokumente | ||
+ | * K = Kernprozesse | ||
+ | * U = Unterstützungsprozesse | ||
+ | * S = strategische Prozesse | ||
<br /> | <br /> | ||
[[Kategorie:Musteraktenplan für Hochschulen]] | [[Kategorie:Musteraktenplan für Hochschulen]] |
Version vom 5. April 2021, 15:21 Uhr
Stand: 5.04.2021
Letzte Bearbeitung: Peter.Bauer
ID | Ebene 1 | Ebene 2 | Ebene 3 | Ebene 4 | Dok.-Art | Proz.-Art | Bem. zum Aktenzeichen | Aufbewahrungsfrist | Berechtigungen | |
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
Prozessgruppen | Hauptprozesse | Prozesse | Meilensteine | Anf. zur Änderung | ||||||
0 | Übergreifende Wissensdokumente | W | U | Allgemeine passive (externe) Wissensdokumente, die sich nicht einzelnen Prozessen zuordnen lassen. | ||||||
0.1 | Offizielle Mitteilungen | W | U | HRK, Ministerien, etc. | 10 Jahre | |||||
0.2 | Nichtamtliche Mitteilungen | W | U | Newsletter anderer Hochschulen, etc. | 2 Jahre | |||||
0.3 | Pressespiegel | W | U | 1 Jahr | ||||||
1 | Hochschule leiten | S | ||||||||
1.0 | Wissensdokumente | W | Rechtsgrundlagen, Leitbild, etc. | |||||||
1.1 | Hochschule strategisch entwickeln | S | 30 Jahre | |||||||
1.1.10 | Zielvereinbarungen mit dem Land vereinbaren | V | S | Verhandlung und Zielvereinbarung mit dem [Senat] zur mehrjährigen Entwicklung und Profilbildung der HS | 30 Jahre | |||||
1.1.11 | Hochschulentwicklungsplan erstellen | V | S | 30 Jahre | ||||||
1.1.12 | Akademisches Controlling durchführen | V | S | 30 Jahre | ||||||
1.1.13 | Interne Qualitätssicherung durchführen | V | S | z.B. Evaluation, Ziel-und Leistungsvereinbarungen | 30 Jahre | |||||
1.1.14 | Hochschulleitbild entwickeln | V | S | 30 Jahre | ||||||
1.1.15 | Strategische Projekte durchführen | V | S | 30 Jahre | ||||||
1.1.16 | Strategische Planungen erstellen | V | S | 30 Jahre | ||||||
1.2 | Akademische Selbstverwaltung unterstützen | S | Gremienwahlen durchführen, Sitzungen von Gremien organisieren | 30 Jahre | ||||||
1.2.10 | Rektorat unterstützen | V | S | 30 Jahre | ||||||
1.2.11 | Präsident*in unterstützen | V | S | 30 Jahre | ||||||
1.3 | Sitzung von Gremien durchführen | S | 30 Jahre | |||||||
1.3.10 | Präsidiumssitzung durchführen | V | S | 30 Jahre | ||||||
1.3.11 | Senatssitzung durchführen | V | S | 30 Jahre | ||||||
1.4 | Strategisches Hochschulmarketing | S | Gemeint sind strategische Maßnahmen, Rahmensetzungen. Für die operativen Prozesse gibt es eine eigene Hautgruppe. | 30 Jahre | ||||||
1.4.10 | Kooperationen entwickeln | V | S | 30 Jahre | ||||||
1.4.11 | Außendarstellung entwickeln | V | S | 30 Jahre | ||||||
1.4.12 | Kontakte pflegen | V | S | 30 Jahre | ||||||
1.5 | Organisation entwickeln | K | 30 Jahre | |||||||
1.5.10 | Ablauforganisation entwickeln | V | K | 30 Jahre | ||||||
1.5.11 | Aufbauorganisation entwickeln | V | K | 30 Jahre | ||||||
1.6 | Institutionelles Qualitätsmanagement betreiben | K | 30 Jahre | |||||||
1.6.10 | Aufgabenkritik betreiben | V | K | 30 Jahre | ||||||
2 | Studium organisieren | K | Der Prozessgruppe liegt als Gliederung ein Lebenszyklusmodell zugrunde | |||||||
2.0 | Wissensdokumente | W | ||||||||
2.1 | Studiengänge managen | K | Der Hauptprozess "Studium organisieren" umfasst auf Basis einer Idee zur Studiengangentwicklung die Unterstützung, Strukturierung, Planung, (Weiter-) Entwicklung und Einstellung des Studienangebots. Er beinhaltet auch die Tätigkeiten im Rahmen von Programm- oder System-(Re-) Akkreditierungen. In den Prozess eingebunden sind die Erstellung, Fortschreibung und Umsetzung der Studien- und Prüfungsordnungen sowie der Modulhandbücher. Das Studiengangmanagement stellt damit die Grundlage für weitere wichtige Bereiche (insbesondere Lehrveranstaltungen, Prüfungen und Studierendenmanagement) dar. | |||||||
2.1.01 | Wissensdokumente | W | ||||||||
2.1.10 | Studiengang entwickeln | V | K | 20 Jahre | ||||||
Studiengang ist initiiert | ||||||||||
Studiengang ist entworfen | ||||||||||
Studiengang ist ausgestaltet | ||||||||||
Studiengang ist genehmigt | ||||||||||
2.1.11 | Studiengang einrichten | V | K | 20 Jahre | ||||||
2.1.12 | Studiengang betreiben | V | K | z.B. Überlast reduzieren, PO ändern | 20 Jahre | |||||
Studiengang ist evaluiert/ akkreditiert | ||||||||||
2.1.13 | Studiengang einstellen | V | K | 20 Jahre | ||||||
2.2 | Studienbewerber managen | |||||||||
2.2.01 | Wissensdokumente | W | ||||||||
2.2.10 | Studieninteressierte verwalten | V | K | 2 Jahre | ||||||
Studieninteressierte sind informiert | ||||||||||
2.2.11 | Bewerbungsverfahren einrichten | V | K | 10 Jahre | ||||||
Inhaltliche Daten sind erfasst | ||||||||||
Zeitliche Daten sind erfasst | ||||||||||
Technische Schnittstellen sind eingerichtet | ||||||||||
Bewerbungen sind entgegengenommen | ||||||||||
Nicht-europäische Hochschulzugangs-Berechtigungen sind anerkannt/ abgelehnt | ||||||||||
Bewerbungen sind geprüft | ||||||||||
Bewerbungen sind bewertet | ||||||||||
Vorprüfungen sind durchgeführt | ||||||||||
Bewerberdaten sind gelöscht | ||||||||||
2.2.12 | Zulassungsverfahren durchführen | V | K | 10 Jahre | ||||||
Studienbewerber*innen sind zugelassen | ||||||||||
Daten über Schnittstellen sind eingelesen | ||||||||||
2.2.13 | Immatrikulation durchführen | V | K | 10 Jahre | ||||||
Immatrikulation ist vorgenommen | ||||||||||
Erstunterlagen sind erstellt und bereitgestellt | Studierendenausweis, Bescheid | |||||||||
2.3 | Studierende managen | K | Umfasst alle Prozesse, mit denen Studierende verwaltet werden ab dem Zeitpunkt der Immatrikulation | |||||||
2.3.01 | Wissensdokumente | W | ||||||||
2.3.10 | Rückmeldung durchführen | V | K | 10 Jahre | ||||||
Beurlaubung durchführen | ||||||||||
2.3.11 | Sonderstudienfälle bearbeiten | V | K | Doppel-/ Teilzeitstudium | 10 Jahre | |||||
Gasthörer-/ Früh-/ Seniorenstudium verwalten | ||||||||||
2.3.12 | Studiengang- und Fach-/PO-Wechsel durchführen | V | K | 10 Jahre | ||||||
2.3.13 | Praxis- und Auslandssemester verwalten | V | K | 10 Jahre | ||||||
2.3.14 | Studierende beraten | V | K | 10 Jahre | ||||||
2.3.15 | Exmatrikulation durchführen | V | K | 10 Jahre | ||||||
2.3.16 | Serviceprozesse Studierendenmanagement durchführen | V | U | 10 Jahre | ||||||
Stammdatenänderungen durchführen | ||||||||||
Studierendenbeiträge/ Gebühren verwalten | ||||||||||
Studienkonten führen | ||||||||||
2.4 | Alumni managen | K | Umfasst auch Karriereplanung. Eventuell nur "Alumni" (Absolvent) als Bezeichnung | 10 Jahre | ||||||
2.4.10 | Alumni Service bereitstellen | V | K | 10 Jahre | ||||||
3 | Lehre organisieren | K | Der Prozessgruppe liegt als Gliederung ein Lebenszyklusmodell zugrunde | |||||||
3.0 | Wissensdokumente | W | ||||||||
3.1 | Lehrveranstaltungen managen | K | ||||||||
3.1.01 | Wissensdokumente | W | ||||||||
Kapazität der Lehrenden ist erhoben | ||||||||||
Erforderliches Lehrveranstaltungsangebot ist erhoben | ||||||||||
3.1.10 | Lehrveranstaltungen erstellen | V | K | 1 Jahr | ||||||
Lehrveranstaltungsplan ist organisiert | ||||||||||
Lehrveranstaltungen sind veröffentlicht | z.B. Vorlesungsverzeichnis, Homepage | |||||||||
3.1.11 | Lehrveranstaltungen belegen | V | K | 1 Jahr | ||||||
Vertiefungen/ Schwerpunkte sind gewählt | ||||||||||
Studierende sind Lehrveranstaltungen zugeteilt | ||||||||||
Teilnehmerlisten und -daten sind bereitgestellt | ||||||||||
3.1.12 | Lehrveranstaltungen durchführen und evaluieren | V | K | z.B. im Vorlesungsverzeichnis | 1 Jahr | |||||
Lehrveranstaltungsinhalte sind vorbereitet | ||||||||||
Lehrveranstaltungen sind durchgeführt | ||||||||||
Lehrveranstaltungsevaluation ist konzipiert | ||||||||||
Lehrveranstaltung ist evaluiert | ||||||||||
3.1.13 | Lehrendendaten verwalten | V | U | 10 Jahre | ||||||
Lehrdeputate sind verwaltet | ||||||||||
3.2 | Prüfungen managen | K | 5 Jahre | |||||||
3.2.01 | Wissensdokumente | W | ||||||||
3.2.10 | Prüfungsangebot planen | V | K | 5 Jahre | ||||||
3.2.11 | Prüfungen erstellen | V | K | 5 Jahre | ||||||
Prüfungen sind organisiert | ||||||||||
3.2.12 | Prüfungen belegen | V | K | 5 Jahre | ||||||
Teilnehmerlisten und -daten sind bereitgestellt | ||||||||||
3.2.13 | Prüfungen durchführen | V | K | 5 Jahre | ||||||
Prüfungen sind inhaltlich vorbereitet | ||||||||||
3.2.14 | Abschlussarbeiten durchführen und verwalten | V | K | 5 Jahre | ||||||
Noten und Leistungen sind erfasst | ||||||||||
Zeugnisdokumente zum Studienabschluss sind erstellt | ||||||||||
Staatsexamina und andere externe Abschlussprüfungen verwalten | ||||||||||
3.2.15 | Widersprüche bearbeiten | V | K | 5 Jahre | ||||||
3.3 | Praktika managen | K | 5 Jahre | |||||||
3.3.10 | Praktikumsangebot verwalten | V | K | 5 Jahre | ||||||
3.3.11 | Praktika verwalten | V | K | 5 Jahre | ||||||
3.4 | Promovierende managen | K | 30 Jahre | |||||||
3.5 | Externe Weiterbildungsangebote organisieren | K | Kostenpflichtige Zertifikatskurse, Weiterbildung für Externe, keine grundständige Studiengänge (nicht Punktesystem) --> genaue Abgrenzung notwendig | 5 Jahre | ||||||
3.5.10 | Seminar verwalten | V | K | |||||||
Seminar konzipieren | Modulpläne erstellen | |||||||||
Finanzpläne erstellen | ||||||||||
Kooperationen vereinbaren | ||||||||||
Teilnehmerlisten verwalten | ||||||||||
Evaluation durchführen | ||||||||||
3.5.11 | Dozenten verwalten | V | U | |||||||
Verträge erstellen | ||||||||||
Fragebogen auswerten | ||||||||||
3.5.12 | Teilnehmer verwalten | V | U | |||||||
Vertrag erstellen | ||||||||||
Abschlussunterlagen fertigen | ||||||||||
4 | Forschung und Transfer managen | K | ||||||||
4.0 | Wissensdokumente | W | ||||||||
4.0.10 | Gesetzliche Grundlagen von Forschung und Transfer | V | K | Rechtliche Festlegungen von Arbeitnehmererfindungen | ||||||
4.1 | Forschungsfelder entwickeln | K | 30 Jahre | |||||||
4.1.10 | Forschungskooperationen aufbauen | V | K | |||||||
4.2 | Drittmittel akquirieren | K | 5 Jahre | |||||||
4.2.10 | Forschungsanträge erarbeiten | V | K | |||||||
4.2.11 | Drittmittelanzeige erstellen | V | K | |||||||
4.3 | Forschungsprojekte durchführen | K | Die finanzielle Abwicklung von Drittmittelprojekten findet in der Prozessgruppe "Finanzen managen" im Hauptprozess "Drittmittel und Sondermittel verwalten" statt. | je nach Projektmittelgeber | ||||||
4.3.10 | Projektstart organisieren | V | K | |||||||
4.3.11 | Projekte durchführen | V | K | |||||||
4.3.12 | Projektende administrieren | V | K | |||||||
4.3.13 | Forschungsfreisemester beantragen | V | K | |||||||
4.4 | Forschungskommunikation | K | 30 Jahre | |||||||
4.4.10 | Forschungsportfolio veröffentlichen | V | K | |||||||
4.4.11 | Forschungsergebnisse veröffentlichen | V | K | |||||||
4.5 | Forschungsergebnisse verwerten | V | K | 30 Jahre | ||||||
4.5.10 | Gründungsberatung durchführen | V | K | |||||||
4.5.11 | Erfindungen und Schutzrechte managen | V | K | Patente beantragen, bewirtschaften, verwalten, Lizenzen vergeben | ||||||
4.5.12 | Fragen zum Urheberrecht klären | V | U | Patente beantragen, bewirtschaften, verwalten, Lizenzen vergeben | ||||||
5 | Personal organisieren | U | ||||||||
5.0 | Wissensdokumente | W | Allgemeine Wissendokumente zu Personalfragen | |||||||
5.0.01 | Stammdokumente des Personals | W | U | Personalakten | 30 Jahre nach Regelrenteneintrittsalter | |||||
5.1 | Personalgewinnung managen | U | 1 Jahr | |||||||
5.1.10 | Personal einstellen | V | U | |||||||
Stellenprofil erstellen | ||||||||||
Stellen ausschreiben | ||||||||||
Personalauswahlverfahren durchführen | ||||||||||
Einstellung durchführen | ||||||||||
5.1.11 | Onboarding ausführen | V | U | |||||||
5.2 | Personalbetreuung mangen | U | ||||||||
5.3 | Ausfallzeiten managen | U | 5 Jahre | |||||||
5.4 | Personalentwicklung managen | U | ||||||||
5.4.10 | Fortbildung beantragen und besuchen | V | U | 2 Jahre | ||||||
Anmeldungen entgegennehmen | ||||||||||
Zu- und Absagen erteilen | ||||||||||
Änderungen organisieren | ||||||||||
Teilnahme prüfen | ||||||||||
Zertifikate ausstellen | ||||||||||
Personalakte aktualisieren | ||||||||||
5.4.11 | Interne Fortbildungen organisieren | V | U | 2 Jahre | ||||||
5.4.12 | Jahresmitarbeitergespräch führen | V | U | 30 Jahre nach Regelrenteneintrittsalter | ||||||
5.4.13 | Regelbeurteilungen für Beamtete durchführen | V | U | 30 Jahre nach Regelrenteneintrittsalter | ||||||
5.5 | Beendigung von Dienst- und Arbeitsverhältnissen managen | U | 30 Jahre nach Regelrenteneintrittsalter | |||||||
5.5.10 | Arbeitsverhältnis beenden | V | U | |||||||
Abmahnung erstellen | ||||||||||
Arbeitszeugnis erstellen | ||||||||||
6 | Finanzen managen | U | ||||||||
6.0 | Wissensdokumente | W | ||||||||
6.0.01 | Dienstanweisungen | W | Alle gültigen Dienstanweisungen, die sich auf das Finanzmanagement beziehen. | 10 Jahre | ||||||
6.1 | Haushalt planen | U | 10 Jahre | |||||||
6.1.10 | Haushalt / Nachtragshaushalt aufstellen | V | U | 10 Jahre | ||||||
Haushalt ist verabschiedet | ||||||||||
Verpflichtungsermächtigungen sind berücksichtigt | ||||||||||
Haushaltsmittel sind veranschlagt | ||||||||||
6.2 | Haushalt ausführen | U | 10 Jahre | |||||||
6.2.10 | Haushalt überwachen | V | U | 10 Jahre | ||||||
6.2.11 | Über- und außerplanmäßige Ausgaben tätigen | V | U | 10 Jahre | ||||||
6.2.12 | Eingangsrechnungen buchen | V | U | 10 Jahre | ||||||
6.2.13 | Ausgangsrechnungen buchen | V | U | 10 Jahre | ||||||
6.2.14 | Allg. Kassenangelegenheiten bearbeiten | V | U | 10 Jahre | ||||||
6.2.15 | Umsatzsteuer abführen | V | U | 10 Jahre | ||||||
Umsatzsteuer-Voranmeldungen sind getätigt | ||||||||||
6.2.16 | Forderungen managen | V | U | 10 Jahre | ||||||
Rechnungen erstellen | ||||||||||
Gebühren sind erhoben | ||||||||||
Mahnungen sind erstellt | ||||||||||
6.3 | Jahresabschluss erstellen | U | 10 Jahre | |||||||
6.3.10 | Kassenprüfungen durchführen / Abgleich Bewirtschaftungs- und Kassensystem durchführen | V | U | 10 Jahre | ||||||
6.3.11 | Jahresrechnung erstellen | V | U | 10 Jahre | ||||||
6.3.12 | Mittelübertragung tätigen | V | U | 10 Jahre | ||||||
Haushaltsreste sind gebildet | ||||||||||
Drittmittelrestesind gebildet | ||||||||||
Überschüsse sind ermittelt | ||||||||||
6.3.13 | Einnahmen-Überschussrechnung durchführen | V | U | Doppisch: GUV/Bilanz | 10 Jahre | |||||
Steuererklärung sind erstellt | ||||||||||
Gewerbe-/ Körperschaftssteuern sind abgeführt | ||||||||||
6.4 | Vermögensverwaltung durchführen | U | 10 Jahre | |||||||
6.4.10 | Anlagenbuchhaltung tätigen | V | U | 10 Jahre | ||||||
6.4.11 | Inventarisierung durchführen | V | U | 10 Jahre | ||||||
6.5 | Drittmittel und Sondermittel verwalten | U | Hier nur die finanzielle Abwicklung von Drittmittelprojekten. Der wissenschaftliche Panel eines Projekts wird oben unter Forschung und Transfer abgelegt. | je nach Projektmittelgeber | 10 Jahre | |||||
6.5.10 | Förderantrag stellen | V | U | |||||||
Forschungsidee entwickeln | ||||||||||
Projekt ist kalkuliert | ||||||||||
Projekt ist kategorisiert | ||||||||||
Vertragliche Vereinbarungen sind geprüft | ||||||||||
Steuerliche Konsequenzen sind geprüft | ||||||||||
Mittelbedarf ist geplant | ||||||||||
Vertragsabschluss tätigen | Durch Präsidentin oder Präsidenten | |||||||||
6.5.11 | Projekt durchführen und Ausgaben abrechnen | V | U | |||||||
Drittmittelkonto einrichten | ||||||||||
Ausgaben buchen | ||||||||||
Mittelzuflüsse buchen | ||||||||||
Zwischenberichte erstellen | ||||||||||
6.5.12 | Projekt abschließen | V | U | |||||||
Restmittel verbuchen | ||||||||||
Wertabgabe bei höherwertigen Sachgütern in den Haushalt stellen | ||||||||||
Abschlussbericht erstellen | ||||||||||
Plan-/Abweichungsanalyse ist durchgeführt | ||||||||||
Forschungsergebnisse sind dokumentiert | ||||||||||
Schlussverwendungs-nachweise erstellen | ||||||||||
6.6 | Auftragsforschung und wissenschaftliche Dienstleistungen durchführen | U | 10 Jahre | |||||||
Angebot ist erstellt | V | U | 10 Jahre | |||||||
Auftrag ist durchgeführt | V | U | 10 Jahre | |||||||
Auftrag ist abgeschlossen | V | U | 10 Jahre | |||||||
Rechnung ist gestellt | V | U | 10 Jahre | |||||||
Restmittel sind verbucht | V | U | 10 Jahre | |||||||
6.7 | Spenden und Sponsoring managen | U | 10 Jahre | |||||||
6.7.10 | Spenden managen | 10 Jahre | ||||||||
Spenden sind vereinnahmt | ||||||||||
Spendenquittungen sind ausgestellt | ||||||||||
Spenden sind verausgabt | ||||||||||
6.8 | Finanzcontrolling durchführen | U | 10 Jahre | |||||||
6.8.10 | Statistiken erstellen | V | U | 10 Jahre | ||||||
6.8.11 | Berichte erstellen | V | U | 10 Jahre | ||||||
6.8.12 | Trennungsrechnung durchführen | V | U | 10 Jahre | ||||||
Trennungsrechnung ist erstellt | ||||||||||
Trennungsrechnung ist ausgewertet | ||||||||||
7 | Infrastruktur managen | U | ||||||||
7.0 | Wissensdokumente | |||||||||
7.1 | Gebäude errichten, sanieren, umbauen | U | ||||||||
7.1.01 | Wissensdokumente | W | ||||||||
7.1.10 | Gebäude erstellen, erweitern, umbauen, sanieren | V | U | |||||||
7.1.11 | Gewährleistungsmanagement | V | U | |||||||
7.2 | Gebäudeverwaltung | U | ||||||||
7.2.01 | Wissensdokumente zu Gebäuden | W | Pläne, Raumbücher etc. | 30 Jahre; so lange das Gebäude steht | ||||||
7.2.02 | Raumdaten | W | z.B. eine Datenbank mit allen relevanten Stammdaten der Gebäude | 30 Jahre; so lange das Gebäude steht | ||||||
7.2.03 | Wissensdokumente zu technischen Einrichtungen | W | Pläne, Gebrauchsanweisungen, Wartungspläne | 10 Jahre | ||||||
7.2.10 | Medienversorgung betreiben | V | U | 10 Jahre | ||||||
7.2.11 | Entsorgung organisieren | V | U | 10 Jahre | ||||||
7.2.12 | Gebäude reinigen und pflegen | V | U | 10 Jahre | ||||||
7.2.13 | Gebäude schützen und sichern | V | U | 10 Jahre | ||||||
7.2.14 | Ortsfeste Anlagen warten | V | U | 10 Jahre | ||||||
7.2.15 | Objekte / Flächen anmieten oder pachten | V | U | 10 Jahre | ||||||
7.2.16 | Objekte/ Flächen vermieten oder verpachten | V | U | 10 Jahre | ||||||
7.2.17 | Räume vergeben und vermieten | V | U | 10 Jahre | ||||||
7.3 | IT und Medientechnik | U | ||||||||
7.3.01 | IT-Betriebshandbuch | W | Wissensdokumente zu Hard- und Software. Hier auch CMDB | |||||||
7.3.02 | Sicherheitskonzept und Notfallhandbuch | W | ||||||||
7.3.10 | Störungen bearbeiten | V | U | Wiederherstellen eines Sollzustands | ||||||
7.3.11 | Störungsursachen analysieren | V | U | |||||||
7.3.12 | IT-Betrieb gewährleisten | V | U | Organisation von Helpdesk und Rufbereitschaft etc. | ||||||
7.3.13 | IT-Beratung leisten | V | U | |||||||
7.3.14 | IT-Change-Management | V | U | Das gesamte Change-Management. Jedes Ticket stellt einen RFC (Request for Change) dar und ist ein Vorgang. | ||||||
7.3.15 | IT-Infrastruktur bereitstellen | V | U | |||||||
7.3.16 | IT-Support gewährleisten | V | U | |||||||
7.3.17 | IT-Projekte durchführen | V | U | |||||||
7.3.18 | IT-Dienste gewährleisten | V | U | |||||||
7.3.19 | Enterprise Architecture Management | V | U | |||||||
7.3.20 | Software Asset Management | V | U | |||||||
8 | Services bereitstellen | U | ||||||||
8.0 | Wissensdokumente | W | ||||||||
8.1 | Literatur-, Medien und Informationsdienste organisieren | U | Bibliothek ist gemeint | |||||||
8.1.10 | Literatur- und Informationsversorgung gewährleisten | V | U | |||||||
8.1.11 | Publikationsdienste gewährleisten | V | U | auch Open Access | ||||||
8.2 | Dienstleistungen erbringen | U | ||||||||
8.2.01 | Gebührenordnungen | W | 10 Jahre | |||||||
8.2.10 | Gebühren regeln | V | U | 10 Jahre | ||||||
8.2.11 | Unisport organisieren | V | U | |||||||
8.3 | Beschaffung | U | 10 Jahre | |||||||
8.3.01 | Wissensdokumente | W | ||||||||
8.3.10 | öffentliche Ausschreibung | V | U | 10 Jahre | ||||||
8.3.11 | Beschränkte Ausschreibung mit Teilnahmewettbewerb | V | U | 10 Jahre | ||||||
8.3.12 | Beschränkte Ausschreibung ohne Teilnahmewettbewerb | V | U | 10 Jahre | ||||||
8.3.13 | Verhandlungsvergabe mit Teilnahmewettbewerb | V | U | 10 Jahre | ||||||
8.3.14 | Verhandlungsvergabe ohne Teilnahmewettbewerb | V | U | 10 Jahre | ||||||
8.4 | Vertragsmanagement | U | ||||||||
8.4.10 | Lieferverträge monitoren | V | U | z.B. Liste oder Datenbank mit Stammdaten zu Verträgen | ||||||
8.4.11 | Lieferverträge pflegen | V | U | bei manchen Verträgen werden regelmäßige Termine fällig | ||||||
8.4.12 | Abrufe aus Verträgen | V | U | bei Rahmenverträgen | ||||||
8.4.13 | Lieferverträge kündigen | V | U | |||||||
8.5 | Archivierung | U | 30 Jahre | |||||||
8.5.01 | Wissensdokumente | W | ||||||||
8.5.10 | Bestand erhalten | V | U | 30 Jahre | ||||||
8.5.11 | Schriftgut bewerten und übernehmen | V | U | 30 Jahre | ||||||
8.5.12 | Archivgut erschließen | V | U | 30 Jahre | ||||||
8.5.13 | Benutzung gewährleisten | V | U | 30 Jahre | ||||||
8.6 | Für Sicherheit sorgen | U | ||||||||
8.6.10 | Revision organisieren | V | U | |||||||
8.6.11 | Arbeitssicherheit gewährleisten | V | U | |||||||
8.6.12 | Datenschutz gewährleisten | V | U | |||||||
8.6.13 | Informationssicherheit gewährleisten | V | U | |||||||
8.6.14 | Umweltschutz gewährleisten | V | U | |||||||
8.6.15 | Notfälle und Krisen managen | V | U | |||||||
8.7 | Interne Beratung durchführen | U | ||||||||
8.7.10 | Datenschutz | V | U | |||||||
8.7.11 | Klimaschutz | V | U | |||||||
8.7.12 | Gleichstellung | V | U |
- W = Wissensdokumente
- V = Vorgangsdokumente
- K = Kernprozesse
- U = Unterstützungsprozesse
- S = strategische Prozesse